При проведенні технічної експертизи документів вирішуються діагностичні, ідентифікаційні і класифікаційні задачі.
Діагностичне дослідження полягає у виявленні сутності конкретно взятого для вивчення об'єкту, шляхом встановлення:
способу виготовлення документа;
часу виготовлення документа або його окремих частин;
факту і способу внесення змін в документ;
виявлення первинного змісту документа;
природи та родової (видової) належності матеріалів документа (чорнил, паст кулькових ручок, паперу тощо);
хронологічної послідовності нанесення штрихів, що перетинаються;
способу нанесення відбитків печатки та штампу;
виду кліше печатки та штампу;
способу виготовлення печатки та штампу тощо.
Класифікаційні задачі:
встановлення факту належності конкретного об'єкту до певної групи відповідно до існуючої класифікації (класу, типу, марки, моделі друкарських машин, копіювального апарата, знакодрукувального (знакосинтезуючого) пристрою тощо).
Ідентифікаційні задачі:
встановлення приналежності частин одному документу;
ідентифікація технічних засобів, що були використані для виготовлення документів або внесення в них змін;
ідентифікація виробів і матеріалів, що були використані для виготовлення документів або внесення в них змін.
Види технічної експертизи документів
У відповідності до особливостей мети дослідження та безпосередніх його об'єктів в технічному дослідженні документів виділяють:
експертизу реквізитів документів (експертна спеціальність 2.1);
експертизу друкарських форм та інших засобів виготовлення документів (експертна спеціальність 2.3);
експертизу матеріалів документів (експертна спеціальність 2.2).
У кожному виді ТЕД за тим же принципом виділені її підвиди та різновиди.
Експертиза матеріалів документів (2.2) відноситься до спеціальних (хімічних) досліджень і проводиться фахівцями, що мають знання у галузі хімії (в НДЦНСЕ Мінюсту України дані дослідження поки що не проводяться).
Експертиза реквізитів документів
Основними задачами технічної експертизи реквізитів документів є:
встановлення фактів і способів унесення змін до документів (підчистка, травлення, дописка, переклеювання фотокарток, літер тощо) та виявлення їх первинного змісту;
виявлення залитих, замазаних, вицвілих та інших слабо видимих або невидимих текстів (зображень) на різних матеріалах, а також текстів (зображень) на обгорілих та згорілих документах за умови, що папір, на якому вони зображені, не перетворився на попіл;
встановлення виду та ідентифікація приладів письма за штрихами;
визначення відносної давності виконання документа або його фрагментів, а також послідовності нанесення штрихів, що перетинаються;
встановлення документа, виготовленого шляхом монтажу із застосуванням копіювально-розмножувальної та комп'ютерної техніки.
Орієнтовний перелік вирішуваних питань:
Чи вносились у текст документа зміни? Якщо вносилися, то яким чином (підчистка, дописка, травлення, виправлення тощо) і який зміст первинного тексту?
Чи замінювались у документі (договорі, зошиті, книзі, медичній картці тощо) аркуші?
Який зміст замаскованого (зафарбованого, забрудненого, замазаного тощо) тексту?
Чи є в даному документі (аркуші паперу) невидимий текст і якщо є, то який саме?
Чи є на документі (аркуші паперу) удавлені штрихи, утворені писальним приладом (знакодрукувальним пристроєм тощо)? Якщо є, то який зміст тексту, що утворений удавленими штрихами?
Чи є на обгорілих аркушах який-небудь текст і (або) зображення? Якщо є, то який (яке) саме?
Писальним приладом якого типу виконано рукописні тексти (підписи) у наданому документі?
Яким чином виконаний підпис від імені особи (прізвище, ім’я, по батькові), текст документа (за допомогою технічних засобів чи писальним приладом)?
Чи виконані записи писальним приладом (кульковою ручкою, ручкою з пером, олівцем тощо), наданим на дослідження?
Чи виготовлені (виконані) дані документи (фрагменти документа) у різний час?
У якій послідовності виконувались реквізити даного документа (підпис, відтиск печатки тощо)?
Чи становили раніше одне ціле надані на експертизу частини документа?
Чи належали надані на експертизу частини документа визначеному документу (накладній, видатковому касовому ордеру тощо)?
Чи виготовлено наданий документ шляхом монтажу за допомогою комп'ютерної або копіювально-розмножувальної техніки?
Чи використані для створення змонтованого документа документи, вилучені у особи (прізвище, ім’я, по батькові)?
Експертиза друкарських форм та інших засобів виготовлення документів
Основними задачами цього виду експертизи є:
установлення особливостей виготовлення друкарських засобів (форм) і відображення їх у відбитках;
установлення типу, системи, марки, моделі та інших класифікаційних категорій друкарської техніки (друкарські машинки, касові, телеграфні, інші літерно-цифрові апарати), ідентифікація цих засобів за відбитками їх знаків; установлення зміни первинного тексту документа, виконаного на друкарській машинці;
установлення типу та ідентифікація комп’ютерної і копіювально-розмножувальної техніки за виготовленими за їх допомогою матеріальними документами;
установлення способу нанесення відтисків печаток, штампів, факсиміле; ідентифікація печаток, штампів, факсиміле тощо за їх відтисками; відповідність часу нанесення відтисків печаток, штампів даті виготовлення документа.
Орієнтовний перелік вирішуваних питань:
Який (які) спосіб (способи) поліграфічного друку використано під час виготовлення даного документа?
Яким способом (з використанням набору друкарського шрифту, шляхом рисування тощо) виготовлена дана друкарська форма?
Чи з одного набору (одного стереотипу, одним кліше) надруковані дані документи (наводяться їх найменування)?
Чи відповідає даний цінний папір (акція, облігація, сертифікат, вексель тощо) за своїми характеристиками аналогічним цінним паперам, що виготовляються Держзнаком України (або вказати іншого виробника)?
Чи відповідає надана банкнота за своїми характеристиками аналогічним банкнотам, що випущені в обіг Національним банком України?
Чи є літери, знайдені в даної особи, частиною шрифтової каси (зазначаються гарнітура, кегль) даної друкарні?
Яким друкарським засобом (тип, марка, модель) виготовлено текст (зображення) у даному документі?
Який тип принтера (копіювального апарата, багатофункціонального пристрою), на якому виготовлений наданий документ?
Чи виготовлено наданий документ за допомогою принтера (копіювального апарата, багатофункціонального пристрою), зразки друку якого надані для порівняльного дослідження?
Чи виготовлені надані документи на одному або різних принтерах (копіювальних апаратах, багатофункціональних пристроях)?
Яким способом нанесений відтиск печатки (штампа, факсиміле)?
Чи нанесено відтиск печатки (штампа, факсиміле) в даному документі наданою печаткою (штампом, факсиміле)?
Чи нанесено відтиск печатки (штампа, факсиміле) в наданому документі печаткою (штампом, факсиміле), експериментальні та вільні зразки відтисків якої (якого) надані для порівняльного дослідження?
Чи нанесено відтиск печатки (штампа, факсиміле) в наданих документах однією і тією самою печаткою (штампом, факсиміле)?
Чи нанесений відтиск печатки (штампа) у той час, яким датований документ?
